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内部审核控制程序 | RBA-QP-B01 | 1/3 | ||||||
1 目的 通过有计划的实施内部体系审核,对环境/职业健康安全以及社会责任管理体系(EHS,下同)中存在的问题及时采取措施予以改进,确保管理体系持续满足标准要求,并不断改进和完善. 2 范围 适用于本公司内部体系审核过程的控制。 3 定义/术语 无 4 职责 4.1行政部负责编制并组织实施内审方案，并保存内审形成的资料。 4.2管理者代表负责审核批准内部体系审核相关文件。 4.3内审组负责制定内审计划，实施内部审核，并负责纠正措施的跟踪验证。 4.4受审核部门要配合好内审活动，对确定的不合格提出纠正措施并实施。 4.5各职能部门协助实施内部体系审核。 5 工作程序 5.1内审策划 5.1.1常规内审通常每年进行一次，两次内审不超过12个月，行政部内年年初制定《年度内部体系审核方案》，并报管理者代表审核批准，《年度内部体系审核方案》内容包括： 1.计划实施的内部体系审核； 2.可能实施的第二方审核 3.在公司认证机构合同规定的周期内，由认证机构对公司管理体系进行的监督审核； 4.本年度应重点审核的过程或部门 5.其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。 5.1.2以下特殊情况下由管理者代表决定进行追加内审，并编制追加内审计划： 1.发生了严重的质量问题或顾客投诉意见较多时； 2.重大环境和职业健康安全事故或相关方连续投诉时； 3.当法律、法规、标准及其他要求发生变更时； 4.公司的领导层、隶属关系，内部机构、方针、目标指标等有重大变化； 5.第二、三方审核前； 6.第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。 5.2内审人员的要求 5.2.1内审员应经过正式培训取得证书并经公司确认资格的人员担任。 5.2.2内审员资格和数量应满足审核活动的要求。 5.2.3内生员应视与受审核部门无直接责任关系的人员。 5.3内审准备 5.3.1管理者代表指定内审组长和内审员，组建内审组。 | ||||||||
编制 | 审核 | 核准 | 发行日期 | 版本 | ||||
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内部审核控制程序 | RBA-QP-B01 | 2/3 | ||||||
5.3.2内审组负责鞭子《内部体系审核计划》并报管理者代表审核批准，内容包括：审核目的、依据、范围、时间，受审核部门和审核的要素活动。 5.3.3内审组长组织审核的成员制定审核专用文件《内部体系审核检查表》。 5.3.4内审员收集并集中审阅审核所依据的文件，审核依据文件包括管理体系标准、管理手册、有关程序文件、作业指导书、其他有关的法律、法规及其他相关方要求、合同文件。 5.3.5内审组负责将《内部体系审核计划》提前一星期向受审核部门发出，做好内审准备。 5.3.6受审核部门收到内审通知后，如果对审核日期和审核主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商再行阿那批啊。 5.4内审实施 5.4.1首次会议由内生组长主持，参加人员为公司领导、管理者代表、各相关部门负责人，内审组全体成员，首次会议应计量并保存。 5.4.2首次内审会议内容 1.内审目的、范围及日程阿纳普； 2.内生方法和程序 3.澄清内审计划中不明确的内容。 5.4.3现场审核 A、内生员按《内部体系审核检查表》通过检查、面谈、查阅文件和记录，观察智联活动状态等方法来收集证据，并做好现场检查记录； B、现场发现问题时，应当场让该部门主管人员确认不合格事实，以保证不合格项被理解，有利益纠正； C、内审员负责做好有关现场检查情况记录； D、内审组长召开内审组会议，确定不合格项，观察结果汇总分析，对收审核部门的管理体系运行做一次总体评价，并填写《内审不符合报告单》。 5.4.4召开末次会议 A、末次会议由内审组长主持，参加人员同首次会议人员； B、由内生组长报告审核结果，并作此次内审工作总结。 5.5内审报告 5.5.1内审组长骨折编制《内部体系审核报告》，经营管理者代表审核批准。 5.5.2审核报告发放范围：公司领导、受审核部门、不合格项所涉及的相关部门。 5.6机组恒措施的跟踪和验证 5.6.1内审组向责任部门发出《内生不符合报告单》，受审核部门收到不符合项目报告后，对不合格项进行原因分析并提出纠正措施； 5.6.2审核员负责对纠正措施的实施情况进行跟踪检查，验证其有效性，并在《内生不符合报告单》中做详细记录。 5.7内审形成的资料由审核组汇总整理后，移交行政部，按《记录控制程序》要求统一保管。 5.8内审结果及跟踪验证情况应当提交管理评审，作为管理评审的输入之一。 | ||||||||
编制 | 审核 | 核准 | 发行日期 | 版本 | ||||
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内部审核控制程序 | RBA-QP-B01 | 3/3 | ||||||
6 相关文件 《纠正和预防措施控制程序》 《记录控制程序》 7 相关记录 《年度内部体系审核方案》 《内控体系审核计划》 《内部体系审核检查表》 《内审不符合报告单》 《内部不符合报告单》 《内部体系审核报告》 《内部不符合项分布表》 | ||||||||
| 管理者代表 编制 | 审核 | 核准 | 发行日期 | 版本 | ||||
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