管理科学
石化工程项目中健康、安全与
环境风险管理与案例分析
刘　强1，江涌鑫2，齐玉宏3，鲁晓阳4
(1.中国海洋大学工程学院国际工程与风险管理研究所，山东青岛266101;
2.中国石化集团炼化工程公司，北京100029;
3.中国石化集团第五建设工程公司，甘肃兰州730100;
4.蓬莱巨涛海洋工程重工有限公司，山东蓬莱265607)
摘要：通过全面分析健康、安全与环境(HSE )风险管理体系，论述了其在企业与项目层面实施的方法，分析了世界上几个重大典型安全事故案例。在总结近年我国企业参与国际大型石化工程项目中实施HSE 风险管理经验与教训的基础上，提出应加强HSE 管理资源投入和资源优化配置，同时加强实施执行力度，完善HSE 管理文件记录体系，加强全员参与和沟通，才能真正在国际工程市场竞争中拥有话语权，做到国际接轨，才能取得经济与社会效益。
关键词:HSE 管理；项目风险管理；国际工程；风险文化中图分类号:X93　
文献标识码:A 
文章编号:0253-4320(2009)10-0080-06
C ase study on H SE risk management system and its application in overseas
petrochemical projects
LIU Qiang 1,JIANG Yong 2xin 2,QI Yu 2hong 3,LU Xiao 2yang 4
(1.Institute of Risk and Engineering Management ,C ollege of Engineering ,Ocean University of China ,
Qingdao 266101,China ;2.Engineering C orporation ,SI NOPEC ,Beijing 100029,China ;
3.N o.5C onstruction C orporation ,SI NOPEC ,Lanzhou 730100,China ;
4.Penglei Jutao Ocean Engineering Heavy Industrial Limited ,Penglai 265607,China )
Abstract :A com prehensive HSE risk management system with procedures is established for both stra
tegic and project executive levels in com pany.T ypical industrial accident cases are analyzed from both technical and human occupational aspects.Experiences of Chinese engineering com panies in setting up the HSE system and the im plementation are illustrated and discussed.The key issues are the strength of HSE organization and res ources capacity as well as the communication and documentation management ,s o as to achieve the com petitive edge in the international engineering market.The methodology developed and experiences gained in the petrochemical industries can be extended to other construction industries as a power ful risk management tool for accident prevention and risk mitigations.
K ey w ords :HSE risk management ;project risk management ;international project ;risk culture
　收稿日期:2009-08-13
　作者简介：刘强(1961-)，博士，教授，主要研究领域为工程风险管理，可持续发展与清洁发展机制，国际工程管理,liuqiang @ouc.edu 。
  国际工程市场的竞争日益激烈，我国工程建设企业在国际上的地位也从20世纪七八十年代的援建项目与劳务输出、90年代的工程总承包向当今项目融资与工程管理一体化的国际高端工程市场过渡，其中企业风险管理水平与执行力是国际工程项目中最为核心的竞争力。在全球化经济的大环境下，国际工
程是高风险项目，主要体现在当中国企业与文化背景的公司独立或以联合体形式承包大型国际项目时所存在的不确定性和可能带来影响项目盈利目标实现的风险。通过协助我国某工程集团
公司在承包大型石化国际工程项目中建立全方位风险管理机制并全过程参与风险管理实施的经
验，笔者提出针对国际工程项目风险管理的特点，分为2个层面建立风险管理的机制，即企业级风险管理ERM (Enterprise Risk Management )和项目级风险管理PRM (Project Risk Management )体系与操作流程。企业级风险管理是对大型工程项目在宏观层面保证企业“走出去”的决策与竞争力风险控制在企业可以承受的限度之内，而项目的成功即取得良好经济效益与社会效益需要做好健康、安全与环境(HSE )
・
08・Oct.2009
现代化工
第29卷第10期M odern Chemical Industry 2009年10月
风险管理从实施细节，特别是施工本质安全风险方
面加以保证。做好HSE 管理是我们企业成功进入国际市场的突破口。本文重点介绍了石化工程项目中HSE 风险管理的方法与案例经验。
1　H SE 管理体系的创立与发展
20世纪80年代末，世界上的几次重大安全事
故引发了国际工业界对其后果和社会、环境影响的关注，使得人们用新的理念，通过全方位的视角、认识工程建设与制造生产活动中全过程的安全问题。这些案例不但导致重大安全、环境、卫生健康方面的影响，也彻底改变了人们的传统安全意识。其中最为典型的重大事故分析概述如表1所示。
表1　影响H SE 管理体系形成的经典案例
发生时间与地点
人员伤亡
财产损失
后果与环境影响
　原苏联切尔诺贝利核电站1986年4月发生事故，乌克兰距基辅市北130km  35人死亡,2994人伤,203人受严重核辐射
2000亿美元
　2万人受不同程度的核辐射,35万人口搬迁，北欧诸国核物质超标10倍
主要原因分析
　人的不安全行为：报警系统维护不善，人员忽视预警迹象与信息，系统失效
　物的不安全状态:①石墨减速器温度过高，达700℃，当空气进入着火，引发爆炸;②冷却器系统缺乏自动报警器和预警控制;③缺乏保护外壳这一预防事故的措施;④蒸汽与石墨距离过近，设计存在缺陷　印度美国所属联碳公司博帕尔农药厂
1984年12月毒气异氰酸甲酯泄漏事故
　8000人死亡，主要是当地居民,50万人中毒或失明
28亿美元　世界工业界最大惨案　
主要原因分析
　人的不安全行为：设计欠缺、操作失误、维修失灵和忽视上岗培训
　物的不安全状态:①为降低成本使用大量廉价的剧毒化工原料，而没有使用原设计要求的化工原料;②储存罐容积过大，而没有采用分成
200个小型的不锈钢容器分开储存;③管道严重腐蚀，产生泄漏；自1980年建厂,4年中缺乏正常维护;④缺乏规章程序无安全体系；为降低成
本关闭了安全预警系统和相应的措施，剧毒原料罐的冷却系统也处于关闭状态，不然，仅此一项发挥作用就可以避免惨剧的发生　瑞士巴塞尔市桑都Sandoz 化工公司1986年11月，化工染料仓库发生大火
　3人死亡,5人伤
20亿美元
　大量有毒化学溶剂亚铁氰化铁流入莱茵河，造成流经瑞士、法国、德国、荷兰等国的莱茵河严重污染，其中主要有约30t 水银流入河道
主要原因分析
　人的不安全行为：电焊火花引发火灾；救火操作失误：水喷洒化工产品，使得大量有毒化学溶剂通过污水下水道或地表径流，流入莱茵河;
20万人没有安全饮用水
　物的不安全状态:①剧毒化工原料在仓库中没有清单与管理措施;②企业没有对剧毒化工产品建立安全措施与应急预案　英国北海油田帕玻尔・阿尔法平台1988年7月发生爆炸起火　167人死亡30亿美元　2名营救船救火队员身亡，海域环境受到严重污染
主要原因分析
　人的不安全行为：在一次维护作业时没有关闭丙烷聚合物的压力阀，导致下一班作业时操作不当起火发生爆炸，立管没有安全措施，导致更大的连环爆炸
　物的不安全状态:①生活区没有防烟防火建筑与设施,62人被迫跳海求生;②通往救生艇的通道被烟雾堵死,165人窒息而死　1989年3月美国埃克森石油公司(E xx on M o 2
bil )在阿拉斯加州的瓦得兹发生严重泄油事故
　无50亿美元　污染了大面积海域与海滩，大量海洋动物、生物与鸟类死亡
主要原因分析
　人的不安全行为：船机手离开岗位，油轮在自动驾驶状态触礁
　物的不安全状态:①驾驶油轮操作错误，雷达导航系统失效;②船长没有导航仪表，公司对船长和水手监管不利；美国海岸护卫队没有提供有效的航行系统
・
18・2009年10月刘强等：石化工程项目中健康、安全与环境风险管理与案例分析
  从表1所示案例可以看出，事故的发生都是由于物的不安全状态和人的不安全行为造成的。然而，事故发生后人们往往会自然地追寻到事故发生的直接原因，即物的不安全状态，却忽视了人的不安全行为，甚至将这些物的不安全状态当成推卸责任的借口。事实上，生产工具、机械、生产条件等物的不安全状态之所以存在，往往是因为对这些生产工具、机械、生产条件维护不善或者它们先天不足却未引起人们高度重视且未采取相应措施所致。所以HSE的风险管理理念在西方也称之为本质安全风险管理。
111　一个全新的管理理念的诞生与H SE体系的建立
惨痛的重大事故让世界震惊的同时，也给国际工业界特别是石油化工等高危风险行业反思的机遇，在当
今的后工业化时代，工程安全事故不但是人命关天的个案，而且是关系到人类健康、生态环境和社会安全的系统风险问题，其关系到企业的公众信誉与形象，直接影响企业生存，同时也关系到社会的和谐与可持续发展[1]。
上述重大事故也标志着人类的发展正进入一个风险社会阶段。工业发展需要一个全新的风险管理体系来防范未来的工程安全隐患，从而使健康、安全、环保(Health、Safety、Environment,HSE)体系开始创建与发展[2]。
人类从一开始在与自然进行抗争以求得生存的时候，就在不懈地努力避免人为的失误。其努力的方向主要是一方面不断改进现有工作设备，使其更加符合人本身的生理、心理特点；另一方面不断发展、提高人的心理素质和操作技能。随着科技的发展，安全技术已逐步成为安全管理的基础，而在此基础上，安全管理的重点逐步向人因行为方面过渡。现代安全管理要求人类通过应用安全技术来寻求“本质安全化”，确保物的安全状态，并通过控制人的不安全行为向“零风险、零伤害”的目标迈进。近来，国内外探索出一些行之有效的避免操作失误的办法，诸如多重安全联锁防护、危险认知、隐患识别、行动前征兆确定、确认制度、风险可视化警示图案等。112　H SE风险管理体系的主要内容
11211　定义
HSE风险管理是在企业与项目运行中建立一种文化、流程和组织结构，从心理素质、技术能力2个层面
强化员工安全意识与规范其行为责任，通过决策层支持与全员参与，建立量化指标框架，形成可持续的培训体系与奖惩责任跟踪规程，使企业能够实现其可持续发展的经济、环境生态与社会效益等综合效益目标。
11212　HSE风险管理体系
HSE风险管理是以IS O9000族标准、IS O14001环境管理以及IS O31000风险管理体系为基本框架，以戴明循环(Deming Wheel或称PDC A循环管理与控制)为实施流程的一个全方位，全员参与和提供反馈的持续改进风险管理模型，它突出持续改进与不断创新的4个循环反复的步骤，即计划(Plan)、执行(D o)、检查(Check/Study)、处理反馈(Act/Feedback)。PDC A循环管理与控制是应用于HSE风险管理体系的理念，应贯穿与整个管理过程和流程，而不是独立的
4个阶段。HSE风险管理总体框架如图1所示。
图1　HSE风险管理总体框架图
11213　HSE风险管理体系主要流程
在企业层面建立运行HSE风险管理体系一般需要以下5个主要过程管理阶段以及相应的流程与操作文件手册，见图2。
2　H SE管理体系国内外发展动态
211　国际发展动态
国际工程界以石油化工行业为主导于1996年发布IS O/C D L4690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》，成为HSE管理体系在国际石油化工业普遍推行的里程碑。经过近20年的发展,HSE 管理体系已经覆盖到其他行业，如建筑工程、制造业和基础设施开发等。HSE管理体系已成为业主、
・
2
8
环境安全・现代化工第29卷第10期
图2　企业与项目HSE管理体系建立的5个阶段
国际工程公司与承包商、供应商之间开展精细化管理的主要商业管理方式之一，是任何大型工程项目管理的重要组成部分[3]。许多国际知名公司提出“N o Blame Culture)和“项目零事故”(Z ero Accident)工程工地的企业管理理念与风险文化氛围[4]。
212　国内发展现状与期望
我国政府监管部门与石油化工企业在HSE管理理论上与国际接轨较早，通过1979年11月发生的石油钻井船翻72人遇难，震惊国内外的“渤海二号事件”国家相关部门虽然对安全问题高度重视，但是在实施中一直落实不到位，虽然规范逐步齐全，然而特别重大事故仍然不断发生。国家安监总局于2009年1月通报2008年发生的9起一次死亡30人以上的特别重大安全生产事故的调查资料显示，所有事故全部是可以避免的人为责任事故，主要原因是没有建立和实施一套完整具有法律效力的HSE 管理体系。目前全球经济危机形式下，工程项目风险更高，实施HSE风险管理是保护我国企业达到预期投资目标的关键措施之一。
3　H SE管理体系国内外实施与维护应用案例分析
  据美国杜邦(D oP ont)公司10年研究结果(见表2)显示，由不安全行为导致的伤害占96%，不安全行为几乎是造成所有伤害的主要原因。这个重要的发现意味着造成或引起大部分伤害源于冒险行为
,
图3　项目HSE管理体系实施流程与控制
・
3
8
・
2009年10月刘强等：石化工程项目中健康、安全与环境风险管理与案例分析
而非物的不安全的状态，所以现代安全管理的重点是关注人的因素。
表2　杜邦公司10年安全伤害统计分析
“损失工作日伤害”与“受限工作日伤害”
不安全因素导致伤害的比例/%
个人防护装备12人员的位置30人员的行动14工具的使用与分配28程序的执行与秩序
12总计以上因不安全行为导致的伤害96总计因其他不安全状态导致的伤害
4
311　工程项目与涉外项目企业H SE 实施分析
应用流程图结合标准化文件、控制要点文件、专业作业规定、操作手册和审批表单，可以提高HSE 管理体系在项目运作中实施落地的效率，同时，可以采用与警示图像与视频多媒体相结合的方式，作为培训资料在企业与项目2个层面开展HSE 风险管理工作。图3所示为某国际炼化工程项目HSE 管理流程图。
风险无处不在、无时不有，企业经营与生产风险与企业的利润并存，企业HSE 风险管理的成功与否首先取决于全体员工对于各类风险的态度和意识，从而影响员工努力培养良好职业行为规范，提高预防风险的心理素质和技术能力。图4所示某涉外国际海洋工程项目HSE 管理控制与培训模式
。
图4　企业HSE 管理体系控制与教育模式312　H SE 管理体系的审核与指导
我国某涉外海洋工程公司由于承担国际业主的大型海洋平台建造与安装工程，必须接受行业严格的HSE 体系审核。该公司结合IS O 14001环境管理体系和OHS AS 18001职业健康安全管理体系各相关
条款的要求以及该公司的实际，建立了一体化的
HSE 管理体系。在认证初期，主要结合公司的行业特点和公司初创时的具体情况重点审查HSE 体系是否完备以及法律法规的符合性、适宜性，满足国际管理体系和国内法律法规的基本要求。这一阶段所关注的重点是一系列基本的、强制性的要求。获得认证后要进行年度监督审核，在首次进行监督审核时，所关注的重点是体系运行情况，通过实地考核、评估分析该企业获得认证后的一年中体系运行的有效性，对不符合事项提出整改要求。这一阶段关注体系各项条款的落实情况。在第2年度的监督审核时，所关注的重点是员工的管理方面，上升为对人因的关注。由此可以看出，随着企业获取认证后持续的改进与提高，企业的硬件设施和软性的规章制度不断完善，各类危险作业不断被识别出来并得到控制，不安全的状态逐步得到有效的控制。为实现“零伤害”这一高层次的HSE 目标，从关注点的转移也可以看出，人因的控制将是HSE 风险管理的重点。313　我国工程公司与国际顶级工程公司在H SE 管理方面的差距与经验
在国际市场竞争异常激烈的工程领域，我国工程公司与国际顶级工程公司合作或独立承包工程项目中，
项目管理能力和总承包能力不足主要体现在精细化管理与实施落地方面，在HSE 管理方面的瓶颈与缺陷体现在以下几个方面:
(1)缺乏足够的持有职业技术认证的专业岗位人员，需要通过国际业主或国际工程公司的认证程序。
(2)HSE 管理体系实施执行力和规章落实的深度方面是与国际工程公司的主要区别和差距，比如，当进度和成本受到特别关注与项目经理感到压力的某些阶段，价值观受利益驱使，往往忽略“安全第一”的优先原则。
(3)HSE 管理体系资源缺乏足够投入，主要是安全管理人员不到位，培训不能普及到每个员工，培训不能持续。
(4)严重影响大型项目的收尾工作，使得工期延长，合同不能关闭，款项不能及时收回。
我国某石油化工集团在其最近完成的中东地区20亿美元的大型工程施工管理项目中，强化风险管理意识，与业主和国际工程公司密切配合，建立了完善的HSE 风险管理机制，制定HSE 管理规章近80余项，配置了合理的资源，其中HSE 部门管理人员占全部项目管理人员的20%，项目工期内，每年组
・48・现代化工第29卷第10期