1、最佳实践方法（技巧）：主导优化跟进的股票业务领域
1.如果你知道（或者怀疑）自己将会分到另一个全新的行业领域，那么就提前积极地建立好自己的愿望清单，而且最好是能用自己的业余时间来进行。
2.确定自己在全过程中到底有多少影响力。除非有明确的指出，不然就假设自己有足够大的影响力来向你的经理作出有价值的股票投资建议。
3.先把公司里其他证券分析师都没有关注的股票列出一份清单，再根据你们公司的标准（比如，交易量，或者对于卖方来说，投资银行部门的收入，以及对于买方来说的持有量或者一只股票的风格适当性）按照重要性进行排序。
4.确定自己到底可以同时关注多少只股票，同时还能保证其都有价值。参考你们公司内部成功的证券分析师的经验来决定自己到底可以密切关注多少只股票。对于买方分析师来说，比较现实的范围就是35~50只，对于卖方一个三人的团队来说，比较现实的范围是15~20只，但是对于新入行的证券分析师来说，这个数字还是需要再低一点的。以下的小提醒可以帮助你衡量自己可以关注的股票数量：
a.研究公司里最权威的证券分析师对成功的定义，看一看他们对工作的最低要求是什么（比如，他们是不是对于所有关注的公司都有及时更新的模型？还是只限于他们非常看重的几家公司）。
b.评估一下你是不是有可能会得到任何同事或者外部资源的协助。
c.分析你负责行业内的股票之间的相关性，以及与关注的其他行业内的股票进行对比，看一看它们之相似性（即它们的交易具有相似性还是表现非常独立）。
d.如果你关注的行业不止一个，那么就要看看不同的行业之间是否有协同效应，比如产业链关系或者有共同的行业影响因素。为了更有价值，你在一个行业内得到的信息应该可以在另一个行业里给你提供独到的竞争优势。
e.使用自动收录器来研究过去几个月中的新闻，看一看在一天之内有可能出现（并值得阅读）多少相关的独特新闻报道。
5.对于你考虑的每一个行业，都要缩减可以列入下列分类的股票数量。如果这个候选名单还是太长的话，就根据对股票的兴趣来进行再次甄选。
a.根据投资组合或：或者客户需求的规模以及适当性来进行判断，哪些是必须关注的股票，哪些是没有必要关注的股票。
b.根据表现超出期的可能性、关注这只股票的卖方分析师的数量以及该公司提供的可以帮助关注该行业内其他股票的信息等因素，来筛选所关注股票。
6.为了避免在同事中树敌，看看他们是不是有可能会去挑选公司内尚未被关注的行业，有了这些信息，你自己的最终决定就能更加保险了。应该仔细衡量你希望挑选的行业，看你的选择是否会给你和同事之间带来很多问题。
7.在经理做出最终决定之前就把你的想法告诉他，这样你就可以影响他的决定过程了。给经理展示你已经完成的工作，并且提出一些可选方案，但是要表明最终的决定权还是在经理手中。
2、最佳实践指南(知识):谈话和会议中的时间参数
参与者
讨论目的
典型的时间期限
1.卖方和买方的任务
主动联络公司管理层
关于最近季度报表的几个后续跟进问题
10~30分钟
和管理层一起进行细节讨论的电话会议(必须提前有所准备)
45~60分钟
在公司总部与管理层见面
每位高管45~60分钟
主动联络你自己的信息渠道
第一次通电话
15-30分钟
后续跟进
5-20分钟
主动联络通过专家网络获得的信息渠道
简单问题
5~15分钟
需要进行准备的详细讨论
15~60分钟
2.仅买方的任务
你的投资组合经理打来的电话
你需要回答某个问题
1-10分钟(有些人认为不要去吝惜你和上司交流的时间,但是你的确需要很快回到工作中去产生超额收益。)
和(已证明有价值的)卖方分析师会面
行业和公司情况更新
45-60分钟
和(已经证明没有太大作用或者没有任何作用的)卖方分析师的会面
0分钟(不要接受那些没有价值的人邀请你参加的会议。)
有价值的卖方分析证券分析师打来的未经请求的电话
分析师对于你关注的一只股票或者一个行业有新的观点
5~10分钟(直接询问结论、后续问题及其他)
没有价值的卖方分析师打来的未经请求的电话
有些卖方分析师认为给你打了电话就能得到你的投票,即使他完全没有提供任何你关注的一只股票或者一个行业的观点
0分钟(在一名证券分析师和你这样接触过之后,就把他的电话自动转接到语音信箱中去,直到他的语音留言开始有价值了之后再开始考虑接他的电话。
主动联络卖方分析师向其求助
就一家公司或者一个行业仅提问1-5个问题
5-20分钟
就一家公司或者一个行业提出5个以上的问题
45~60分钟(建立一个电话会议,这样证券分析师就可以进行准备,大家都不会有压力感和紧迫感。
3.仅卖方的任务
和重要的买方客户第一次会面或者打电话
了解客户的需求并传达你对自己关注的行业和公司的看法
60分钟(可能会需要更多的时间,但是在第一次见面的时候不要给客户过量的信息;人类大脑每60分钟是需要休息一次的。)
与重要客户的例行电话联系
传达你对客户感兴趣的行业和公司的新看法
5-10分钟(你大概75%的情况下都会转到语音留言,所以实际上这也可能是30-60秒的语音留言)
股票分析报告
重要客户打来的电话
你需要回答问题
5-30分钟（一些人可能会说和客户交谈不用限制时间，但是在现实中你的确需要回到自己的工作中去并可以为其他客户提供服务）
机构销售员工打来的电话
你需要回答问题
5~10分钟
根据销售员的要求给陌生的客户打电话
大部分情况下目的不明
0~10分钟
与团队中的初级成员见面或者谈话
你需要回答问题
5~10分钟(如果有可能要花更长的时间,就安排团队成员事先阅读一些有关材料,之后再进行讨论)
3、最佳实践方法（技巧）：证券分析师的时间管理小贴士
●实施在时间管理课程中学到的任务优先的技巧。
● 提前计划你的一周工作（虽然事情不会完全按照你的安排来进行，但是如果彻底没有计划的话，你的宝贵时间就有可能浪费掉）。
●在你的日历上根据任务的不同类型为其安排优先顺序，尽量把主动性的事件排在被动性的事件之前。
从主动性事件中最有可能发现独家或有价值的观点：1、和行业专家进行的单独访谈或者小规模会议。2、拜访公司管理层。3、很少证券分析师参加的行业会议。
被动性事件通常可能只会提供背景信息，而不会提供产生超额收益的观点：1、每季度关于收益的电话会议。2、由卖方自主的投资人会议（假设没有安排与管理层的一对一会议）。3、现场参观，尤其是在没有公司高管人员参与的现场参观。
● 明智地计划自己的出差：
1、一旦你了解了一家公司，就没必要去参加每一场与该公司有关的活动了，只需要出席那些可能帮助你发现或者了解关键因素的活动。
2、如果可以在一次出差中就实现多个目标，那么你的时间利用率就会大大提高。（如果你要出差，就尽量在一次旅途中多安排几个会议）。
●巧妙地使用出外勤的时间；通勤和交通的时间很容易就能占到你一周工作时间的20%。要确保把这些时间利用起来，而不是仅仅在阅读金融类的报纸杂志。
●在你进行主动性研究的时候，把所有的来电都转移到语音信箱中，并且关上办公室的门。如果你是在公共办公区域的话，就戴一个头戴式耳机，让自己和旁人都清楚地知道你不想被打扰。
●屏蔽所有的来电.只接听那些可以提供帮助和那些回答你的问题的人打来的电话。
●关掉收件自动提示和即时消息提醒。