2017年证券行业十大事件
作者：任冬雪
来源：《财会信报》2018年第01期
        不知不觉中，我们已经走过2017，迎来了崭新的一年。2017年对于证券市场的发展是极为重要的一年，本期《财会信报》记者梳理了证券行业的十件大事，带领大家回顾2017年的精彩瞬间。
        再融资新规出炉
        为了规范上市公司再融资，2017年2月17日，证监会调整上市公司再融资规则，对《上市公司非公开发行股票实施细则》进行修订，同时发布了《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，旨在抑制目前市场存在的过度融资、募集资金脱实向虚等现象。
        新规出台后，定增市场募资规模大幅回落。从数据看，2016年底之前，月均定增发行的上市公司有减持新规70余家，而到了2017年，沪深两市月均定增发行的公司数量逐月递减，如1月发行54家，2月发行减至43家，4月进一步减至29家，到7月时更是骤减至5家。定增遇冷，但却“火
了”可转债市场。同期对比来看，已发行可转债募资规模增幅超过了120%。与此同时，可转债在上市公司的融资占比也显著提升，这一工具正成为A股上市公司的融资新选择。
        监管大罚单频现
        2017年3月，证监会对鲜言等人操纵市场案采取“没一罚五”的顶格处罚，罚没金额合计34.7亿元。这是证监会有史以来最高金额的单笔处罚决定。事实上，加强对资本市场事中、事后监管已成常态。证监会数据显示，2017年共作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，是2016年全年的1.7倍；市场禁入44人。
        近期，市场再现天价罚单。12月5日，证监会最新披露的行政处罚结果显示，一位名为廖国沛的投资者，通过28个证券账户，操纵中钢天源、安妮股份等15只股票的股价，被证监会认定为操纵证券市场，从而被罚没8 150万元。
        “债券通”成功上线 交易活跃