投顾禁止事项条例
第一章，投顾禁止事项
限于2、不得给客户肯定性的操作建议（带盘买卖），不得强迫客户交易，避免未充分提示风险，给客户造成损失，引发投诉；
3、不得承诺虚假、过多、不能兑现或难以兑现的服务，告知客户非公司范围内的服务内容；
4、粉丝圈里的内容不得向客户承诺、保证或变相保证股票收益；
5、不得使用公司禁用词内的词语，对客户进行诱导或者误导性的营销；不得诱导客户公司可以操纵市场、股价，有内幕消息等；
6、不得在节目中宣传、承诺虚假、过多、不能兑现或者难以兑现的服务，或者杜撰违反法律规定的相关合作关系；
7、同一个老师团队，文章、简评内容需和节目内容一致，不得出现观点相背离的情况，特别在粉丝圈回复客户的时候，不得出现相反方向的结论；
8、岗位工作若涉及到文章撰写，在撰写时不得在上传到微工作台的文章中单独推荐个股或以诱导方式推荐个股；
9、岗位工作若有涉及到选股，在选股时禁止推荐问题股票（明确公告过公司有财务等风险的股票）；
10、其他法律、法规、规章中禁止的证券行为；
第二章 信息公开审核管理
1、用户明确提到因公司推荐或者使用公司产品导致的票亏损、被套的信息不给予公开（客户自己购买的票除外）。
2、明确提到所购买产品负面反馈的信息不给予公开。
3、涉及到广告等信息不给予公开。
4、涉及政治言论，恐怖言论的信息不给予公开。
5、影响公司业务运营的负面信息不给予公开。
第三章 责任及处罚后果
1、触犯以上合规机制，员工100元，主管200元；二次触犯及以上触犯相关条例，翻倍处罚。
2、因以上问题导致的客户外诉，员工200元，主管400元；二次触犯及以上触犯相关条例，翻倍处罚。
3、因私下同客户联系导致公司造成的损失，公司有权追究其责任。
4、禁止推荐问题股票（明确公告过公司有财务等风险的股票），如若发现1000元，二次犯错以翻倍原则进行处理。
附件一：投顾内容合规禁用词
1、跟着老师肯定会赚钱，跟着庄家赚钱等带误导性的字眼
2、不得对自己本身过往的业绩做无依据的夸张性宣传
3、节目内容中，使用私募、基金、联合机构、联合坐庄、抬价、坐轿、内部拉升等暗示操作市场或者操纵股价的词语，诱导客户公司工具产品可以选出这样的股票
4、对客户的股票，作出精准、具体的操作建议，对未来跟股票相关的预期作出明确的建议
5、误导客户，公司具有独家内幕、内幕消息、独家泄密、小道消息、主力酝酿重大动作等相关情况
6、具体涉及收益问题的数据、无相应依据的数据不得使用，例：80%的精准率，60%的涨停率
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