□刘素霞
梅强
[摘
要]为了探明中小企业安全绩效差的宏观和微观原因，对中小企业安全生产的政治环境、政府管制环境、经济环境、社会
环境进行分析，并通过资料分析和实地调研的形式对中小企业安全绩效现状进行描述，结果发现，中小企业职业危害突出、高危行业中小企业安全生产保障能力差、中小企业安全生产违法、违规现象严重，导致企业安全系统运行能力差。中小企业违法违规行为是影响安全绩效的重要原因，需要加强中小企业安全生产的强制约束力(政府安全生产管制)和软约束力(良好的安全生产社会环境)。
[关键词]中小企业；安全生产；安全绩效；环境；分析[中图分类号]X915．4
[文献标识码]A
[文章编号]1006－5024(2011)10－0036－04
[基金项目]国家自然科学基金项目“基于生命价值理论的中小企业安全生产管制研究”
(批准号:70773051)；江苏省高校哲学社会科学基金项目资助“中小工业企业农民工工伤保险模式研究”
(批准号:2010SJD630007)；江苏省高校研究生科研创新计划项目
“基于结构方程模型的中小企业安全绩效影响因素研究”(批准号:CX08B_036R )[作者简介]刘素霞，江苏大学工商管理学院讲师，江苏大学管理科学与工程博士生，研究方向为安全管理与中小企业发展;
梅
强，江苏大学工商管理学院院长、教授，博士，研究方向为创新管理与中小企业发展。(江苏镇江212013)
Abstract:In order to find macroscopic and microcosmic reasons of bad safety performance of small and medium －sized enterprises ，the
political environment ，regulation environment ，economic environment and social environment of production safety of small and medium －sized enterprises has been analyzed，and the current situation of safety performance of small and medium －sized enterprises has been described through
data analysis and field research．The results indicate that obvious occupation hazard，bad support capacity of safety production in high dangerous industries ，and serious illegal phenomenon in violation of safety production have resulted in bad performance of enterprises safety system．It is thus clear that the behaviors of small and medium －sized enterprises in violation of laws and regulations are major reasons for influencing safety performance．It is
necessary to strengthen mandated constrain on safety production of small and medium －sized enterprises (governments ’safety
production control )，and soft constrain (good social environment of safety production )safety of small and medium －sized enterprise．
Key words:small and medium －sized enterprise;safety production;safety performance;environment;
analysis
一、引言
改革开放以来，党和国家采取一系列政策措施引导、鼓励和支持非公有制经济发展，以民营为主的各类中小企业快速成长，中小企业体不断壮大。中小企业在发挥重要作用和作出巨大贡献的同时，
还存在着一些不容忽视的问题。目前较为突出的问题之一，是中小企业的安全生产形势严峻，工伤事故多发，安全绩效较差，虽然国家采取了一系列措施来加强安全生产工作，
但是中小企业安全生产违法违规现象严重。本文旨在通过对中小企业安全生产环境、中小企业安全绩效现状的分析，寻中小企业安全绩效差的宏观与微观原因，从而为提升中小企业安全绩效提供启示。
二、中小企业安全生产环境分析(一)中小企业安全生产的政治环境分析我国是人民民主专政的社会主义国家，政府要履行提供社会公共服务的职能，党的宗旨是全心全意为
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人民服务，重视生产安全问题是其性质与宗旨的体现。2005年，总书记考察河南、江西、湖北时，作出了“安全发展”的指示，随后，“安全发展”写入了党关于“十一五”规划建议中，安全生产指标进入了“十一五”规划，“安全发展”概念也第一次出现在党的文献中，第一次出现在国家发展战略中。党的十六届六中全会通过的《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》又把安全发展写入其中。“安全发展”已经被纳入社会主义现代化建设的总体战略，并与经济社会发展同步规划，同步部署，
环境安全同步推进。可以说，党和国家领导人非常重视安全生产和职业安全健康工作，并提出社会经济发展以安全发展为基础和前提。在这样的政治环境背景下，要求中小企业必须安全发展，才能与时俱进，实现可持续发展，否则很可能因安全生产或职业安全与健康问题而被淘汰。
(二)中小企业安全生产的政府管制环境分析
我国目前实行“政府统一领导，部门依法监督，企业全面负责，众监督参与，社会广泛支持”的安全生产工作格局，国家对中小企业安全生产的监管力度不断加大。由于我国部分中小企业安全生产基础薄弱，非法违法、违规生产现象严重，有的甚至是积弊已久，国家已经发力用重典来治理安全生产混乱的状况，严肃追究事故责任，并力查事故背后的失职渎职、官商勾结等情况[1]，对于不符合安全生产要求的小煤矿、小化工厂等坚决取缔。在2010年7月23日国务院发布的《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》中，再次强调了进一步规范企业生产经营行为，加大安全生产监管力度，严厉打击非法违法生产、经营、建设等影响安全生产的行为，全面开展安全达标。
虽然我国安全生产监管机构在不断健全，但针对中小企业监管力量仍然不足。截至2008年6月底，全国40813个乡级行政区划中，设置了安监科(办、站)、安委办等安全监管机构或加挂相应牌子的28024个，成立安全生产执法队伍的4724个，乡镇、街道安全监管机构和执法队伍现有专职人员45159名，兼职人员31688名，聘用人员10379名，共计87226名[2]。可见，我国基层安全监管人员力量薄弱，而中小企业大多分布在乡镇，这就使得这部分中小企业安全监管工作难以到位。
同时，国家制订了一系列经济政策制度来加强安全生产工作。如制订了《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》(财企[2006]478号)和《企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》(财建[2006]369号)等规定，要求高危行业企业按照规定标准提取一定资金，用于本企业安全投入、事故抢险、救灾和善后处理等。
(三)中小企业安全生产的经济环境分析
资金短缺一直是制约我国中小企业发展的瓶颈。国际金融形势动荡、国内经济社会变革，给中小企业生产经营增添了许多不利因素。许多中小企业生产经营压力增大，出口受阻、内销下降、效益下滑，亏损上升，倒闭增多。随着金融危机的加剧，国家紧缩银根政策的实施，致使中小企业企业外部资金来源不畅，资金供应不足。在这一背景下，中小企业经营者在进行资金投入决策时，首先考虑的是企业生存的需求，会将原本并不充裕的资金用在生产投资上，忽略员工职业安全健康与安全生产资金投入的倾向会更为突出，表现为“重生产、轻安全”，直接导致中小企业安全生产基础薄弱，抗事故风险能力低，不仅侵害了中小企业员工的职业安全健康权益，同时也不利于中小企业健康发展。
(四)中小企业安全生产的社会环境分析
安全生产与社会发展是相互扶持、相互促进的关系，安全生产是社会持续发展的基础，而社会经济水平的提高又为安全生产的顺利进行提供物质和文化保障[3－4]。良好的社会环境氛围会对企业不安全行为
形成一种强有力的规范。劳动部职业安全卫生监察局原局长孙连捷提出：要解决生产中的安全问题，必须把它的影响因素综合考虑，运用政治、经济和、法律等手段营造良好安全生产的社会大环境[5]。但是，目前社会各阶层对一些安全生产相关法规还不够了解，全社会安全参与与监督机制还不普及，全社会的安全意识和全民的安全素质还需要很大程度的提高，一些安全生产的重大决策、重点工作、事故处理结果向社会公布的深度、范围、力度还不够，还没有形成“人人安全生产”的良好社会环境，还没有真正实现“社会广泛支持“的安全生产局面。
三、中小企业安全生产绩效现状
(一)中小企业职业危害突出
目前，全国约有83%的中小企业存在不同程度的职业危害，近34%的中小企业职工接触尘毒有害作业[6]。人民网2009年10月30日公布的《中华人民共和国工会法》执法检查情况显示，2005年以来，我国职业
中小企业安全生产环境及其安全绩效分析
表1企业组织形式分布
所有制形式个人独
资企业
集体
企业
外商
投资
合伙
企业
有限责
任公司
股份
公司
港澳台
企业
企业数(占比%)
42
(26．25)
25
(15．625)
14
(8．75)
27
(16．875)
43
(26．875)
5
(3．125)
4
(2．5)
表2企业行业类别情况
行业
类型
煤矿化工建筑
其他
高危行业
机电
其他非
高危行业
企业数
(占比)
34
(21．25)
29
(18．125)
10
(6．25)
9
(5．625)
31
(19．375)
47
(29．375)
病发病率呈上升趋势，截至2008年，累计报告职业病70多万例，集中分布在中小企业，其中尘肺病占78．8% [7]。因职业病危害纠纷引发的劳动争议和体性事件时有发生，一些农民工家庭因职业病致贫或返贫。劳动者身染职业病后，维权遇到许多困难。在首届中小
企业安全与发展高层论坛上，原国家安全生产监督管理总局局长李毅中讲到:“最近两年来高危行业领域的事故，80%发生在小煤矿、小矿山、小化工、小烟花爆竹作坊和建筑施工包工队。”[8]。
(二)高危行业中小企业安全生产保障能力差
虽然我国安全生产工作取得了明显成效，但事故总量仍然很大，重特大事故时有发生，安全生产投入不足、安全保障能力薄弱、安全管理不严不实等问题比较突出，当前全国安全生产形势依然非常严峻[9]。尤其是煤炭等高危行业“小散乱差”的状况尚未得到根本性改变。截至2009年底，全国仍有年产30万吨以下的小型煤矿1．1万多处，小型金属与非金属矿山9．4万多处，小型危险化学品生产企业2．4万余户，烟花爆竹厂点6500多个。这些小矿小厂技术装备落后，安全生产基础管理普遍薄弱，安全保障能力严重不足，一向是事故及其背后腐败问题的多发区和重灾区。同时工矿企业超能力、超强度、超定员组织生产，交通运输企业超速、超限、超负荷运转等非法违法和违规违章现象屡禁不止，加大了安全生产的压力和安全监管的难度，一个时期以来因非法违法、违规违章导致多起重特大事故发生，给人民众生命财产造成严重损失[10]。
(三)中小企业安全生产违法、违规现象严重，导致企业安全系统运行能力差
当前，中小企业违法、违规生产经营仍十分严重。为了更清楚了解中小企业安全生产执法情况，作者2009年11月至2010年4月，历时6个月，选取江苏、浙江、山东、江西、陕西、内蒙古等省市涉及煤矿、建筑、化工、非煤矿山、制造加工等高危行业的企业共160家中小企业安全生产管理基础情况进行了调查。被调查企业组织形式分布、行业类别情况分别见表1和表2。
1．安全生产责任制与安全生产规章制度执行情况
《中华人民共和国安全生产法》第十七条、《安全生产许可证制度》第六条规定：生产经营单位的主要负责人要负责建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。被调查企业中有7家没有书面的安全生产责任制，另有49家企业虽制定了书面的安全生产责任制但没有执行，安全生产责任制没有落实的企业达33．75%;18家企业未制定任何安全生产规章制度，73家企业制定的规章制度明显不足;17家企业未建立安全生产台账，74家企业安全生产台账不健全。
2．安全投资及其费用执行情况
《中华人民共和国安全生产法》第十八条规定：企业要保证安全生产条件所必需的资金投入;《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》规定了高危行业(除煤矿外)安全费用的提取标准。被调查企业中，49家企业未按照要求提取安全生产费用，而其中高危行业中小企业就占了22家;48家企业未建立安全生产的专项基金来保证安全生产的需要，而高危行业中小企业也有23家没有专项安全基金。
3．安全培训执行情况
《中华人民共和国安全生产法》第二十条、第二十一条、第二十二条等对企业主要负责人、管理人员和职工的安全生产培训等进行了规定。被调查企业中，24．4%的企业没有专门的职工教育培训场所，54
家企业的厂级安全教育时间总和等于4个小时，64家企业的车间级安全教育、63家企业的班组级安全教育时间少于1天;62．5%的企业对新员工进行岗前培训，44．4%的企业对转岗员工进行岗前技能培训，57．5%的企业定期对全体员工进行安全培训教育，45．6%的企业定期对从事危险作业的员工进行安全培训教育；在企业负责人参加安全培训方面，16．3%的企业负责人会委派他人代替自己参加安全教育培训，27．5%的企业负责人参加过安全教育培训，但暂时没有证书，72．5%的企业负责人都经过培训与考核取得了证书。在安全管理人员参加培训方面，66．9%
中小企业安全生产环境及其安全绩效分析
的企业都能够做到全部安全管理人员参加安全教育培训，19．4%的企业能做到大多数安全管理人员参加安全教育培训，仍剩余13．7%的企业安全管理人员少数或没有参加安全培训。
4．安全机构和人员设置执行情况
根据《中华人民共和国安全生产法》第十九条规定，本次调查的高危行业中，中小企业应该设置安全生产机构或专职安全员，其他企业应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。被调查企业中65%的企业设有专门安全管理机构，另有29．38%的企业有部门监管安全生产工作，有5家企业既未设立专职安全管理人员又未设立兼职安全管理人员。
5．企业安全检查、应急预案、事故报告执行情况
《中华人民共和国安全生产法》第十七条规定，生产经营单位的主要负责人应督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。被调查企业中，有9．4%的企业没有制定专门的事故调查程序，7．5%的企业不进行厂级的安全生产检查，6．2%的企业不召开安全例会，大部分企业每月进行一次厂级安全检查、每月举行一次安全例会。13．5%的企业没有编制安全生产事故应急预案，31．2%的企业在事故发生后并没有进行整改通知以有效改善生产状况；被调查企业中有120家企业存在危险品，其中111家企业有书面的危险物品管理制度，并严格按照管理制度执行，有9家企业知道企业存在哪些危险品，但没有建立危险品的管理制度。
6．特种作业人员持证上岗执行情况
被调查企业中有139家企业存在特种作业，绝大多数企业执行情况良好，能够做到全部持证上岗，有12家企业存在部分特种作业人员无证上岗的情况。
7．工伤保险和风险抵押金执行情况
25家企业未为职工缴纳工伤保险，包括11家高危行业中小企业;82家高危行业中小企业中，有22家企业
没有为职工缴纳人身意外伤害保险，只有43家企业(占52．44%)依法足额缴纳了风险抵押金，另外31家企业要么没有缴纳要么不了解这一情况。
四、结论
通过前述分析可以看出，按照“有法必依、执法必严”的原则，中小企业应该完全执行才对，但是部分中小企业，甚至有些高危行业中小企业并没有按照规定执行，使得中小企业安全生产能力不强，安全生产系统运行状况不佳，成为影响中小企业安全绩效的一个重要因素。
国家高度重视安全生产和劳动者的职业安全健康工作，但是由于我国所处的特殊的经济、社会发展阶段，中小企业出于基础薄弱、资金短缺、安全意识淡薄等原因安全违法现象比较严重。政府部门对中小企业安全生产监督管理工作也在逐步加强，但由于执法力量不足，对中小企业的安全监管难以到位。在中小企业安全生产出现“安全供给低”、员工“安全需求低”这一双低均衡的情况下，如果安全生产强制约束力(政府安全生产管制)和软约束力(良好的安全生产社会环境)都不强的话，那么出现企业安全绩效差，整体安全生产形势严峻的情况则不足为奇。
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[责任编辑：陈齐芳]
中小企业安全生产环境及其安全绩效分析
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